Administración de Riesgos LC/FT/FPADM y OI

Administración de Riesgos de los delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masivas y Otros Ilícitos

El Sistema Integral de Administración de Riesgos relacionados con los Delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y Otros Ilícitos que conforman WORLD TRADING CASA DE BOLSA, C. A., es responsable del estricto cumplimiento de la Providencia N° 209, de fecha 10 de diciembre de 2020, publicada en Gaceta Oficial N°42.115 de fecha 28 de abril del año 2021, el cual, ha diseñado e implementado Políticas, Normas y Procedimientos, con el fin de mitigar los riesgos que se derivan de la posibilidad de ser utilizados como mecanismos para cometer el acto de Legitimar Capitales provenientes de las actividades ilícitas o delitos relacionados con la Delincuencia Organizada y para el Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y Otros Ilícitos, en cumplimiento con lo establecido en la Gaceta Oficial Ordinaria Número 42.115 y demás deberes que se establecen en las resoluciones, normativas y circulares emitidas por la Superintendencia Nacional de Valores (SUNAVAL).

Acorde a lo establecido en la Providencia N° 209 y cumpliendo con las Políticas de Administración de Riesgos de LC/FT/FPADM y OI, se establecio correctamente la “Politica Conozca su Inversor” aplicando una Debida Diligencia y estableciendo las pautas correspondientes a fin de resguardar la integridad del mismo, con el fin de proteger tanto a los clientes como la reputación de WORLD TRADING CASA DE BOLSA, C. A.

Beneficios de prevenir los delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masivas y Otros Ilícitos:

Frena la reinversión criminal y debilita a los grupos de Delincuencia Organizada.
Ayuda a disminuir los niveles delictivos.
Fortalece la economía y los mercados impidiendo la competencia desleal.
Evita el disfrute de bienes de procedencia ilícita.
Genera recursos para los Estados mediante la figura de la confiscación y expropiación de bienes.

Conceptos básicos

Legitimación de Capitales (LC): Es el proceso mediante el cual personas naturales o jurídicas, pretenden ocultar o dar apariencia de legalidad a capitales, bienes, fondos u otros activos, haberes o beneficios, a sabiendas de que provienen de un delito grave.

Financiamiento al Terrorismo (FT): Es el proporcionar, aportar, resguardar, administrar, colectar o recabar fondos o bienes, por cualquier medio directa o indirectamente con el propósito de que éstos sean utilizados en su totalidad o en parte, por un terrorista u organización terrorista, para cometer uno o varios actos terroristas.

Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (FT/FPADM) y Otros Ilícitos: Es la acción de proveer recursos para el desarrollo de actividades vinculadas al Terrorismo y de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

Fuente: “Providencia N° 209 publicada en G.O. de la RBV N° 42.115 de fecha 28 de abril de 2021, relativas a las normas para la administración y fiscalización de los riesgos relacionados con los Delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masiva y otros ilícitos, aplicables a los sujetos de regulados por la Superintendencia Nacional de Valores”.

Delincuencia Organizada: “La acción u omisión de tres o más personas asociadas por cierto tiempo con la intención de cometer los delitos establecidos en esta Ley y obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico o de cualquier índole para sí o para terceros. Igualmente, se considera delincuencia organizada la actividad realizada por una sola persona actuando como órgano de una persona jurídica o asociativa”.

Fuente: Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (LOCDOFT), publicada en la Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela Nro. 39.912 de fecha 30/04/2012. (Artículo 4, numeral 9).

Fases de la legitimación de capitales

Colocación: Introducción de dinero ilícito en la economía legal, poniéndolos a circular a través de entidades financieras, casas de bolsa, casinos, negocios, casas de cambio y otras fuentes tanto nacionales como internacionales.
Procesamiento: En la segunda fase, los criminales tienen la intención de dificultar a las autoridades el rastreo documentado, la fuente y la propiedad de los fondos, es decir, busca desdibujar la transacción original.
Integración: En esta fase, los delincuentes buscan que las autoridades no puedan diferenciar entre el dinero legal e ilegal. Aquí, los legitimadores logran que su dinero sucio circule completamente en la economía formal convertidos en propiedades, que usan como fachada para ocultar operaciones de Legitimación de Capitales.

Normativa nacional vigente

Sanciones

DELITO DOLOSO DE LEGITIMACIÓN DE CAPITALES (Artículo 35)

LEGITIMACIÓN DE CAPITALES: Quien sea propietario o propietaria, poseedor o poseedora de capitales, bienes, fondos, haberes o beneficios, a sabiendas de que provienen directa o indirectamente de una actividad ilícita, será penado con …
Multa equivalente al capital o bienes obtenidos ilícitamente, así como de…
10 a 15 años de prisión.

En el marco de impulsar el avance de una cultura basada en la Prevención, Detección y Control de los delitos de LC/FT/FPADM y OI, se desarrollan las estrategias necesarias para el fortalecimiento del SIAR LC/FT/FPADM y Otros Ilícitos, proponiendo nuevas ideas que coadyuven con el cumplimiento de las normas, es por ello, que nosotros, WORLD TRADING CASA DE BOLSA, C. A., nos comprometemos a fortalecer los controles, cumpliendo las respectivas Políticas, Normas y Procedimientos establecidas para un manejo eficiente y eficaz del programa de Administración de Riesgos LC/FT/FPADM y OI.