Administración de Riesgos LC/FT/FPADM y OI

Legitimación de Capitales (LC): Es el proceso mediante el cual personas naturales o jurídicas, pretenden ocultar o dar apariencia de legalidad a capitales, bienes, fondos u otros activos, haberes o beneficios, a sabiendas de que provienen de un delito grave.

Financiamiento al Terrorismo (FT): Es el proporcionar, aportar, resguardar, administrar, colectar o recabar fondos o bienes, por cualquier medio directa o indirectamente con el propósito de que éstos sean utilizados en su totalidad o en parte, por un terrorista u organización terrorista, para cometer uno o varios actos terroristas.

Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (FT/FPADM) y Otros Ilícitos: Es la acción de proveer recursos para el desarrollo de actividades vinculadas al Terrorismo y de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

Fuente: “Providencia N° 209 publicada en G.O. de la RBV N° 42.115 de fecha 28 de abril de 2021. 

Delincuencia Organizada: “La acción u omisión de tres o más personas asociadas por cierto tiempo con la intención de cometer los delitos establecidos en esta Ley y obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico o de cualquier índole para sí o para terceros. Igualmente, se considera delincuencia organizada la actividad realizada por una sola persona actuando como órgano de una persona jurídica o asociativa”.

Fuente: Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (LOCDOFT), publicada en la G.O de la RBV Nro. 39.912 de fecha 30/04/2012. (Artículo 4, numeral 9).

1. Colocación: Consiste en la Introducción de dinero ilícito en la economía legal, poniéndolos a circular a través de entidades financieras, casas de bolsa, casinos, negocios, casas de cambio y otras fuentes tanto nacionales como internacionales.
   
2. Procesamiento: En la fase en la cual los criminales tienen la intención de dificultar a las autoridades el rastreo documentado, la fuente y la propiedad de los fondos, es decir, busca desdibujar la transacción original.
   
3. Integración: En esta fase, los delincuentes buscan que las autoridades no puedan diferenciar entre el dinero legal e ilegal. Aquí, los legitimadores logran que su dinero sucio circule completamente en la economía formal convertidos en propiedades, que usan como fachada para ocultar operaciones de Legitimación de Capitales.

• Constitución de la República Bolivariana de Venezuela.
  
• Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (LOCDOFT), publicada en la Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela Nro. 39.912 de fecha 30/04/2012.
  
• Ley Orgánica de Drogas, publicada en la Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela Nro. 39.510 de fecha 15/09/2010, reimpresa en la Gaceta Oficial Nro. 39.535 de fecha 21/10/2010 y en la Gaceta Oficial Nro. 39.546 de fecha 05/11/2010.
  
• Decreto N° 2.176 con Rango, Valor y Fuerza de Ley de Mercado de Valores publicada en la G.O. de la RBV N° 6.211 del 30/12/2015.
  
• Providencia N| 209. “Normas Relativas a la Administración y Fiscalización de los Riesgos relacionados con los Delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y otros Ilícitos aplicables a los sujetos regulados por la Superintendencia Nacional de Valores”, publicada en la G.O. de la RBV N° 42.115 de fecha 28/04/2021.
  
• Normas prudenciales emitidas por la SUNAVAL (Circulares).

Artículo 35 Legitimación de capitales

LEGITIMACIÓN DE CAPITALES: Quien sea propietario o propietaria, poseedor o poseedora de capitales, bienes, fondos, haberes o beneficios, a sabiendas de que provienen directa o indirectamente de una actividad ilícita, será penado con …
Multa equivalente al capital o bienes obtenidos ilícitamente, así como de…
10 a 15 años de prisión.

Fuente: Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (LOCDOFT), publicada en la Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela Nro. 39.912 de fecha 30/04/2012.